目　錄

合肥市“兩棵樹”案

一、基本案情

范某傳是安徽某建設集團有限公司四分公司（以下簡稱某建設集團四分公司）負責人范某浩的侄子。范某浩、范某傳自1999年至2008年借用安徽某建設集團有限公司（以下簡稱某建設集團）施工資質和名義承攬工程建設項目。2008年12月起，范某傳也開始掛靠其他建筑公司從事項目承建。從2009年底開始，范某傳不再以某建設集團名義承接工程。2010年至2013年間，范某傳因工程建設需要周轉資金，以個人名義從吳某某等人處借款。2014年7、8月間，范某傳因無力償還個人借款，向吳某某等人出具私自加蓋某建設集團四分公司財務專用章及公司負責人范某浩私章的新借據，借款金額、借款時間、借款利息等其他內容保持不變。隨后，范某傳委托代理律師、繳納訴訟費用，指使吳某某、李某展、范某升等十一人持新借據以某建設集團四分公司、某建設集團為被告向法院起訴。

2014年12月，吳某某、李某展、范某升等十一人以民間借貸糾紛為由向安徽省合肥高新技術產業開發區人民法院（以下簡稱高新區法院）起訴，訴請法院判令某建設集團四分公司、某建設集團償還借款本金及利息。理由是某建設集團四分公司因建設工程資金周轉需要，從吳某某等十一名出借人處借款共計597萬元，某建設集團四分公司分別向他們出具《借支單》或《借條》，借據上加蓋有某建設集團四分公司財務專用章和負責人范某浩個人印章。

2016年7月，上述十一名出借人中因李某展在一審審理中撤回起訴、范某升自認借款系范某傳個人借款、吳某某提交證據存在矛盾，該三個案件一審被判敗訴。除此之外，其他八名出借人一審均勝訴，某建設集團、某建設集團四分公司不服該八個案件的判決結果向安徽省合肥市中級人民法院（以下簡稱合肥市中院）提起上訴。出借人之一吳某某不服一審敗訴結果亦提出上訴。2016年12月、2017年3月二審法院先后作出九份終審判決，維持八名出借人一審勝訴的判決結果；改判吳某某二審勝訴；駁回了某建設集團及其四分公司的上訴請求。

某建設集團收到一審民事訴狀后，以上述十一起民間借貸自己毫不知情、相關民事訴訟涉嫌詐騙為由，向安徽省合肥市公安局經濟開發區分局報案。2015年6月2日，該分局以范某傳及相關債權人的行為屬于民事欺詐為由，作出不予立案的決定。某建設集團向安徽省合肥高新技術產業開發區人民檢察院（以下簡稱高新區檢察院）申請立案監督。經檢察機關監督，2017年7月28日公安機關決定立案偵查。2018年5月30日，高新區檢察院以范某傳涉嫌虛假訴訟罪向高新區法院提起公訴。2018年8月20日，一審法院判決范某傳犯虛假訴訟罪，判處有期徒刑9個月并處罰金30000元。安徽省合肥市人民檢察院（以下簡稱合肥市檢察院）以一審判決量刑畸輕為由向合肥市中院提出抗訴。2018年12月19日，合肥市中院以虛假訴訟罪改判范某傳有期徒刑四年，并處罰金50000元。

二、檢察監督

（一）初次監督

審查情況　　在范某傳涉嫌虛假訴訟罪一案提起公訴后，合肥市檢察院依職權對相關民事案件進行了審查，確認存在虛假訴訟事實。

監督意見　　2018年9月14日，合肥市檢察院向合肥市中院提出再審檢察建議，認為范某傳因無力償還個人借款，向11名出借人出具了私自加蓋某建設集團四分公司財務專用章及負責人私章的新借據，并以提供代理律師、繳納訴訟費用等方式，指使上述11人持捏造的借據向人民法院提起民事訴訟，訴請某建設集團及其四分公司償還借款本金利息，涉及金額本金達597萬元，致使人民法院作出九份錯誤的生效民事判決。范某傳指使他人以捏造的借據提起民事訴訟，妨礙司法秩序并嚴重侵害某建設集團及其四分公司的合法權益，構成虛假訴訟，建議法院啟動再審程序。

監督結果　　2018年11月7日，合肥市中院向合肥市檢察院復函，決定對上述民事案件按審判監督程序處理。再審審查過程中，吳某某等九人申請撤回起訴。合肥市中院認為，吳某某等人撤回起訴的請求，不損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益，遂于2018年12月作出民事裁定，準許撤回起訴。

合肥市檢察院認為準予撤訴處理明顯不當，提請安徽省人民檢察院抗訴。

（二）跟進監督

審查情況　　安徽省人民檢察院查明，范某傳指使吳某某等人持偽造的借據提起民事訴訟，致某建設集團為應訴支出律師代理費、案件受理費、鑒定費等費用合計約30余萬元。二審判決生效后，吳某某等人申請強制執行，某建設集團被列入中國執行信息公開網失信被執行人名單，長達一年多不能參與招投標活動，也不能申請金融貸款。此外，吳某某等人在原審法庭上作虛假陳述，誤導法院作出錯誤判決。

監督意見　　2019年11月4日，安徽省人民檢察院就合肥市中院前述九份民事裁定書，向安徽省高級人民法院提出抗訴，認為吳某某等九人受范某傳指使，以偽造的借據提起民事訴訟，妨礙司法秩序，侵害他人合法權益，損害了國家和社會公共利益，應該受到法律的否定性評價。對吳某某等人提出的撤訴申請，人民法院應嚴格審查，依法判決駁回其訴訟請求，并對參與虛假訴訟的違法行為人予以懲戒。原審法院作出準予撤訴的民事裁定，屬適用法律明顯錯誤。

監督結果　　2020年6月8日，安徽省高級人民法院作出再審判決，撤銷了合肥市中院原審裁定及高新區法院原審判決，駁回吳某某等九人的訴訟請求，同時決定對吳某某等九名起訴人分別給予2000元至20000元不等的罰款懲戒。對于代理律師焦某決定給予其罰款20000元的民事訴訟制裁措施，并就代理律師參與虛假訴訟的違法問題，向安徽省司法廳、安徽省律師協會發出司法建議。此外，吳某某等人還向某建設集團自愿賠償律師費等直接經濟損失45萬元。

三、典型意義

（一）本案對建筑工程領域掛靠現象具有重要的警示意義，有利于規范建筑市場秩序。實踐中，建筑工程領域借用資質承包工程、高息借用資金墊付工程款等違法違規現象較為普遍。一旦發生糾紛，有的行為人為轉嫁債務或謀取非法利益，通過雙方惡意串通或單方捏造事實等方式實施虛假訴訟，意圖將個人債務轉嫁給第三方。本案中，范某傳利用之前掛靠某建設集團四分公司的便利條件，向吳某某等人出具私自加蓋某建設集團四分公司財務專用章及公司負責人范某浩私章的新借據，將個人債務轉嫁為公司債務，并企圖通過司法程序將違法轉嫁債務的行為合法化，屬于典型的虛假訴訟行為。本案的處理，既是對虛假訴訟行為人的打擊，也給被掛靠人一個警示，出借資質不但違反行政法規，還可能給違法行為人以可乘之機，最終得不償失。對上述情況，一方面，檢察機關應當加強監督，及時維護人民群眾合法利益；另一方面，建筑工程領域從業者應當嚴格依法承攬工程、組織施工、加強對公章和資質的管理，防止不法行為人有機可乘。

（二）檢察機關應當依法加大對虛假訴訟的懲治力度，對初次監督后，法院無正當理由不采納或者處理不當的，可以依法跟進監督，及時懲治虛假訴訟行為。本案中，范某傳利用之前掛靠某建設集團四分公司的便利條件，向吳某某等人出具私自加蓋某建設集團四分公司財務專用章及公司負責人范某浩私章的新借據，將個人債務轉嫁為第三方公司債務，并企圖通過司法程序固化虛假債權，屬于典型的虛假訴訟行為。對此，檢察機關及時向法院發出了再審檢察建議，指出范某傳偽造證據、串通吳某某等人實施虛假訴訟，騙取法院生效民事判決的事實，應當予以嚴懲。

在法院以不損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益準許吳某某等人撤回起訴的情況下，檢察機關依據《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條、第一百一十三條及《最高人民法院＜關于審理借貸案件適用法律若干問題的意見＞》第十九條關于“人民法院對當事人提出的撤訴申請應嚴格審查，查明涉案訴訟為虛假民間借貸訴訟，依法對撤訴申請不予準許，同時判決駁回其訴訟請求，對制造、參與虛假訴訟的違法行為人依法予以懲戒”的規定，依法跟進監督，通過抗訴促使上級法院再審判決駁回了吳某某等人的訴訟請求，并對相關當事人予以罰款懲戒，有力震懾了虛假訴訟行為。

一、要旨

檢察機關及時關注公安機關辦理的毒品犯罪等七類上游犯罪情況，協助甄別洗錢犯罪線索，推動洗錢犯罪與上游犯罪同步偵辦。對“自洗錢”犯罪的認定，緊扣“非法轉合法”這一洗錢犯罪本質特征認定“自洗錢”行為。對“他洗錢”犯罪，注重主觀“明知”證據的收集和認定。

二、基本案情

被告人費某，女，1984年10月15日出生，無業。

被告人程某某，女，1991年9月10日出生，無業。

（一）上游犯罪

2021年4月初，被告人費某與楊某某、王某某（均另案處理）合謀販賣甲基苯丙胺（俗稱“冰毒”），其中費某將其一條金項鏈典當籌集6500元販毒資金。2021年4月12日至5月24日期間，經費某聯系，向兩名吸毒人員販賣甲基苯丙胺11次，總計重約6克。

（二）洗錢犯罪

被告人費某伙同王某某、楊某某販賣毒品過程中，均是通過微信收取毒資。費某為掩飾資金來源及性質，要求被告人程某某幫其代為保管毒資，并采取“小額多筆”的方式予以轉回。2021年5月8日開始，費某先后四次在收取毒資后，通過微信轉給程某某，共計6800元，并刪除相關收款、轉賬記錄。程某某在明知費某所轉的資金系販毒所得的情況下，仍然予以接收和代為保管，并按費某的要求，在短時間內又分成多筆轉回給費某。

三、訴訟過程

2021年6月11日，公安機關以費某涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪提請審查逮捕，蜀山區院經審查于6月17日決定批準逮捕費某。6月28日，公安機關以費某涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪，程某某涉嫌洗錢罪移送審查起訴。蜀山區院經審查并強化證據后，于7月5日提起公訴并建議法院適用簡易程序審理。7月13日，法院對該案公開開庭審理，當庭宣判。被告人費某犯販賣毒品罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金一萬六千元；犯洗錢罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金四千元，決定執行有期徒刑五年六個月，并處罰金二萬元。被告人程某某犯洗錢罪，判處拘役五個月，緩刑八個月，并處罰金三千元。被告人未上訴，檢察機關未抗訴，該判決已生效。

四、檢察履職情況

加強協作，及時研判案件線索。為增強反洗錢工作實效，2021年初，安徽省檢察院與人民銀行、公安、法院聯合開展洗錢犯罪專項打擊活動，建立了線索同步移送、案件查辦協作機制。合肥公安機關查辦的一起販毒案件中，人民銀行合肥中心支行積極提供協查，通過資金分析和交易流水對比，發現該案販毒人員有“自洗錢”行為，及時將情況同步通報安徽省檢察院。省檢察院第一時間指示案件管轄單位即合肥市蜀山區檢察院跟進了解情況，指派檢察官提前介入引導偵查。合肥市院專門組織召開案件推進會，省、市、區三級檢察機關經濟犯罪檢察部門的檢察官與公安機關、人民銀行的業務專家一起分析研判案情，論證行為定性，明確取證方向，推動洗錢犯罪與毒品犯罪同步偵辦。

提前介入，充分發揮主導作用。偵查機關以涉嫌販賣毒品罪對費某刑事拘留，后以其涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪提請批準逮捕。蜀山區院經審查認為，根據現有證據可以認定費某構成販賣毒品罪、洗錢罪，其屬于累犯，依法應當逮捕。同時，列出了詳細的《繼續偵查提綱》，要求偵查機關對扣押的手機進行電子數據檢查，提取微信聊天記錄、轉賬記錄等電子數據，恢復費某刪除的微信收款、支付記錄；根據提取的微信轉賬記錄，對犯罪嫌疑人、證人有針對性地進行訊問和詢問，進一步查明案件事實。承辦檢察官與偵查人員當面進行溝通，對繼續偵查事項逐一進行解釋、說明，此后也密切關注案件偵查進度，及時溝通解決偵查取證中遇到的問題，督促偵查機關按要求完成偵查事項。

上下聯動，嚴格把握案件質量。在審查起訴階段，安徽省院和合肥市院經濟犯罪檢察部門派員下沉指導，對完善證據、認定事實、適用法律和文書制作等方面提出具體指導意見。蜀山區院快速審查，圍繞費某把毒資轉給程某某的目的，轉回資金的時間、數額、頻次，程某某是否明知資金系販毒所得等問題，分別對費某和程某某進行了詳細訊問，并對訊問過程進行了同步錄音錄像，進一步強化了證據。

釋法說理，促使自愿認罪認罰。費某、程某某均沒有自行委托辯護人，檢察機關通知值班律師為其提供法律幫助。檢察官通過耐心釋法，詳細解釋了刑法修正案（十一）關于“自洗錢”入罪的情況，細致說明量刑的方法和計算依據，促使兩人在值班律師的見證下自愿簽署了《認罪認罰具結書》。綜合考慮被告人程某某洗錢犯罪的情節較輕，有剛滿周歲的孩子需要撫養等，依法對其提出了適用緩刑的量刑建議。法院適用簡易程序審理，兩被告人真誠認罪、悔罪。法院采納公訴機關指控意見和量刑建議，當庭作出宣判。兩被告人均對判決無異議，未提出上訴。

五、典型意義

1．把握“自洗錢”犯罪的本質，準確認定“自洗錢”犯罪。《刑法修正案（十一）》修改了洗錢罪的構成要件，對“自洗錢”行為可單獨定罪。本案作為安徽省檢察機關辦理的全國首批“自洗錢”案件，檢察機關從洗錢罪的本質和行為特征兩個方面來準確認定“自洗錢”行為。其行為特征是行為人為掩飾隱瞞自己實施第一百九十一條規定的上游犯罪的所得及其收益的來源和性質，實施該條第一款規定的行為，其行為本質在于使非法所得合法化。就本案而言：第一，費某通過微信收取毒資后，立即就轉給程某某；第二，在短時間內又要求程某某分成小額多次轉回，有時轉款與回款僅間隔幾小時；第三，費某刪除了從吸毒人員處收款及轉款給程某某的記錄，卻保留了收取程某某轉回資金的記錄。據此，可以認定費某的行為明顯具有掩飾、隱瞞販毒所得資金的來源和性質的目的，在形式上將販毒所得資金轉換為朋友間往來資金，實現了“合法化”目的。該案起訴后，安徽省其他地區檢察機關認真學習借鑒，廣泛排查線索，相繼起訴3起“自洗錢”犯罪案件。

2．注重證據審查判斷，強化“他洗錢”主觀“明知”的認定。《刑法修正案（十一）》刪除了洗錢罪條文中的“明知”，但對于“他洗錢”行為，必須要求行為人明知是毒品犯罪等七類上游犯罪所得及其產生的收益，仍為其洗錢才構成犯罪。在本案中，費某供述其曾明確告訴程某某讓其代為保管的是販賣毒品所收取的錢，程某某也承認其知道費某等人在從事販毒活動。為了夯實程某某“明知”的證據，防范程某某翻供，檢察人員重點圍繞程某某與費某的關系和認識、交往的情況，以及程某某如何知道費某等人在從事販毒活動等問題進行深入訊問。同時收集了證明其主觀明知的細節證據：程某某通過前男友楊某某組織的聚會認識費某、王某某，當天楊某某、王某某就與費某商議籌集資金販毒；程某某、費某經常到楊某某、王某某住處，曾看到費某吸毒，聽到費某、王某某接打電話提及販毒內容；程某某與王某某同居后，曾勸告王某某販毒風險太大，王某某告知只是過渡。

3．充分發揮檢察職能，提高案件辦理社會效果。針對兩被告人供述較為穩定，認罪態度較好，檢察機關依法適用了認罪認罰從寬制度。承辦檢察官耐心釋法說理，講明定罪的理由，說清提出量刑建議的事實和依據，兩名被告人在值班律師的見證下簽署認罪認罰具結書。庭審適用簡易程序審理，兩被告人對犯罪事實供認不諱，確認認罪認罰從寬真實效力。法庭采納量刑建議，當庭作出判決，兩被告人均不上訴，效果良好。為發揮首例“自洗錢”案件指導效用，蜀山區院在上級院指導下制作了金融微課堂并被最高檢微信公眾號“金融微課堂”欄目采用，宣傳預防洗錢犯罪法律知識，引導提高防范意識，堅決遠離洗錢犯罪。

一、要旨

檢察機關針對南四湖水系復新河生態環境受損問題，通過訴前檢察建議、提起行政公益訴訟和向黨委人大專題匯報等形式，督促多個行政機關形成治理合力。開展公開聽證、現場查驗和“回頭看”督促復新河生態環境污染整改到位，從源頭消除南四湖生態環境污染危險。

二、基本案情

復新河起源于安徽省碭山縣玄廟鎮，流經玄廟鎮、周寨鎮和葛集鎮三個鄉鎮，向東匯入江蘇省豐縣與南四湖相通，全長14.2公里，流域面積60平方公里，沿途多為農業用地和居民密集區。水體富營養化嚴重，水質為劣Ⅴ類，河道生態環境遭受嚴重破壞。

三、調查和督促履職

安徽省碭山縣人民檢察院（以下簡稱碭山縣院）在南四湖專案線索摸排過程中，發現碭山縣復新河生態環境受損事實，于2021年3月24日立案，并第一時間向縣委人大作專題匯報。碭山縣院委托中科院運用衛星遙感技術調取復新河近十年遙感影像及河水水質變化監測資料。經調查發現，碭山縣復新河近40年未曾治理，特別是碭山縣復新河玄廟段，農業面源污染逐年加重，沿途居民生活污水直排入河，垃圾直接傾倒，多處河道被違法占用，是造成復新河水質愈差、環境惡劣的根本原因。碭山縣復新河生態環境監管和河道治理職責涉及多個職能部門，整治難度較大。

2021年4月19日，碭山縣院向玄廟鎮等沿途三個鄉鎮和農業農村、生態環境、自然資源主管部門制發檢察建議，督促行政機關聯動履職。6月24日，碭山縣院召開“南四湖水系碭山縣復新河生態環境受損公益訴訟案件”聽證會，邀請行政機關負責人、人大代表、政協委員、沿岸群眾代表和部分村集體自治組織參加。聽證員對碭山縣復新河生態環境受損問題發表了建設性的意見和建議。

由于玄廟鎮政府逾期回復且未整改到位，碭山縣院于2021年8月12日向碭山縣人民法院提起行政公益訴訟，請求法院判令玄廟鎮政府對復新河玄廟段生態環境污染問題依法履行監管職責，采取有效措施改善生態環境質量。提起訴訟后，玄廟鎮黨委和政府高度重視，積極整改，于2021年9月11日向縣政府請示復新河玄廟段綜合治理提升相關事項，實施復新河玄廟段一公里清淤工程項目和新建一座污水處理廠。玄廟鎮復新河治理建設項目工程預算總價400余萬元，該資金正在申報。污水處理一期EPCO截污初步設計招標已完成。對于方案實施和經費預算情況，碭山縣院采取現場查驗和“回頭看”督促整改。鑒于碭山縣玄廟鎮政府已全面履職，案件終結訴訟。

為進一步提升復新河治理成效，2021年10月27日，宿州市人民檢察院向碭山縣人民政府發出檢察建議，推動碭山縣政府出臺《碭山縣復新河水生態保護工作方案》，組織實施污水處理廠管網延伸工程，對復新河水系沿途鄉鎮的污水處理管網進行升級改造，將沿途居民生活污水全部納入管網，工程擬于2022年5月通水運行，從源頭解決復新河水污染問題，根本維護南四湖水質生態安全。

為加強跨區域合作，2021年7月12日，碭山縣院還與江蘇省徐州市豐縣人民檢察院會簽《關于建立“兩河一道”跨區域生態資源保護公益訴訟協作機制的實施意見》，形成共同保護復新河生態環境保護長效機制。

四、典型意義

面對生態環境監管和治理涉及多個職能部門的情況，檢察機關充分運用訴前檢察建議督促行政機關聯動履職，對于未按期整改或整改不到位的，通過提起訴訟的方式，提升監督剛性。同時統籌發揮一體化機制作用，根據同級監督原則，督促相應行政機關依法履職，推動復新河系統整治。秉承以檢察公益訴訟促進生態環境系統整治理念，加強跨區域協作，形成南四湖流域生態環境保護長效機制。